Understanding California’s New Consumer Privacy Law

The California Consumer Privacy Act (CCPA) will grant California residents new privacy rights when it takes effect on January 1, 2020, making it one of the boldest digital privacy laws in the U.S. Canadian companies that do business in California or have clients there should start preparing now. CCPA was enacted on June 28.

What You Need To Know

• CCPA gives California consumers new data privacy rights allowing them to learn about what personal information businesses have collected and what it is used for, as well as to control how it is used, including being able to opt out of having their data sold.
• CCPA includes a statutory damages framework that could result in severe cost consequences if an organization violates its provisions. For example, CCPA provides a private right of action for personal information security breaches, with the possibility of statutory damages between US$100 and US$750 per consumer, per incident.
• Given CCPA's scope and the size and importance of California's economy and population, many companies, even those outside the U.S., will be subject to its requirements and should start planning ahead of time, before CCPA comes into effect on January 1, 2020.
• While there is some overlap between CCPA, the EU's GDPR and Canada's PIPEDA, there are significant differences, which means compliance with GDPR and/or PIPEDA does not equate to compliance with CCPA. Accordingly, organizations should create a comprehensive privacy approach that also addresses CCPA's unique requirements.

Legislative Background

CCPA was passed after just one week of legislative debate. California's legislature rushed CCPA through as part of a deal to avoid a costly fight over a proposed ballot initiative that was being championed by privacy activists. The ballot initiative would have put in place even more stringent requirements, and it had strong support stemming from the growing frustration over an ever-growing number of data breaches and privacy scandals, such as the one involving Cambridge Analytica.

In light of CCPA's quick legislative passage, it is expected that public consultations will result in a series of corrections, refinements and amendments before the legislation comes into effect. Organizations should ensure they keep up-to-date with changes to CCPA in this interim period to ensure their strategies and plans remain compliant.

CCPA's Scope

CCPA applies to any organization that collects and controls the personal information of "consumers"—defined as natural persons who are California residents—whether or not that information is collected electronically, does business in the State of California, and it satisfies one or more of the following conditions:

1. has an annual gross revenues in excess of US$25,000,000;
2. annually buys or receives for the business' commercial purposes, sells or shares for commercial purposes, alone or in combination, the personal information of 50,000 or more consumers, households or devices; or
3. derives 50% or more of its annual revenue from selling California residents' personal information.

CCPA also applies to any entity that "controls or is controlled by" the above described organization (i.e., any corporate affiliate).

CCPA's Key Provisions

Consumer Rights

The CCPA grants consumers the following categories of rights:

1. Right to Know: This gives the consumers the right to know what personal information an organization is collecting, where it was sourced from, why they are collecting it, and whether it is being disclosed or sold, and to whom. Companies can comply by providing this information through a general privacy policy, with specifics to be made available upon request by a verifiable consumer.
2. Right to Access: This guarantees a consumer the right to access a copy of the "specific pieces of personal information that [a business] has collected about the consumer." The information must be delivered by mail or electronically.
3. Right to Opt Out: This allows consumers to opt out of the sale of their personal information to third parties. Organizations must post a "clear and conspicuous link" entitled "Do Not Sell My Personal Information" on their national or California specific webpage (if they have one), as well as describe, in their privacy policy, the consumer's opt out rights and provide a link to the opt out page.
4. Right to Deletion: This gives consumers the ability to request that an organization delete their personal information, with certain exceptions.
5. Right to Equal Service: This ensures consumers receive equal service and pricing from an organization, even if they exercise their privacy rights under the CCPA. Interestingly, an organization can charge different prices or provide a different level of service to individuals based on their privacy selections, but only to the extent that the difference is "reasonably related to" the value provided by the consumer's data.

If the business offers financial incentives for consumers to provide personal data, the business must notify individuals of the financial incentives, the consumer must expressly opt in to the program, and the consumer must be able to opt out at any time. An organization must ensure its financial incentive practices are not viewed as unjust, unreasonable, coercive, or usurious in nature.

Public Enforcement

Violations of the CCPA can be enforced by the California Attorney General, subject to a 30-day window for the organization to cure the violation. The CCPA outlines the following statutory penalties:

• Up to US$2500 per violation could be imposed on an organization that did not cure the violation within the 30 day window; and/or
• Up to US$7500 per violation for intentional violations, in addition to the US$2500 penalty.

The term "violation" is not defined in the CCPA and it is unclear whether it would mean "per incident per customer" or merely just "per incident."

Consumer's Private Right of Action: Liability for Data Breaches

In cases of a data breach, consumers have a private cause of action under the CCPA. Specifically, consumers can bring a private action, either individually or as a class, against organizations for the unauthorized access or exfiltration, theft or disclosure of a consumer's sensitive personal information as a result of the organization's failure to implement and maintain the required reasonable security measures. ("Sensitive personal information" is more narrowly defined here than under the rest of the CCPA.)

The CCPA provides for statutory damages of US$100-$750 per customer per incident or actual damages, whichever is higher. Interestingly, liability does not appear to require showing actual consumer harm. Statutory damages are sufficient.

Where there is no actual harm, consumers must provide the organization with a written notice identifying the specific CCPA violation(s). An organization then has a 30-day cure period. If the violation is not cured, the consumer can proceed with the action. A consumer must also notify the California Attorney General within 30 days of commencing an action. The California Attorney General can then: (1) elect to prosecute the action instead; (2) notify the consumer not to proceed with the action; or (3) not respond at all within 30 days, in which case the consumer will be allowed to proceed with their action.

Comparisons Between CCPA and PIPEDA

Even though there are some similarities between CCPA and the Personal Information Protection and Electronic Documents Act (PIPEDA), such as the right to access personal information, there are key differences. For instance, the CCPA allows for a general right to deletion of personal information. In contrast, under PIPEDA there is no such general right to erasure per se, though organizations may only retain personal information as long as necessary to fulfil the purposes for which it was collected. While there is a right to portability under the CCPA, there is no such corresponding right under PIPEDA. Another difference is the way in which an organization must handle complaints and inquiries. The CCPA outlines specific methods of communications that organizations have to provide consumers such as at minimum a toll-free number and a website. PIPEDA does not contain any specific requirements, just a requirement that the complaint procedure be "easily accessible and simple to use."

Put more simply, compliance with PIPEDA does not ensure that organizations will be CCPA complaint. Organizations will need to develop a holistic approach that also addresses the unique requirements under CCPA.

Comparisons Between CCPA and EU's GDPR

While CCPA has been referred to as "mini-GDPR," the comparison is misleading. Even though there are some similarities between the two legislative frameworks, there are many substantive differences, some of which are explained below.

• GDPR is an omnibus law that provides a holistic privacy regime; the CCPA is not. Not only does GDPR cover disclosure requirements companies must make to data subjects, it covers a wide variety of actors and situations such as procedures for data breach notification, cross-border data transfers and more. CCPA has more of a limited focus, mainly on consumer privacy rights and disclosures made to consumers.
• Unlike GDPR, the CCPA does not require organizations to obtain consent prior to processing consumers' personal information. It only requires organizations to offer the opportunity to opt out of a single specific use of their data (i.e., the sale of their personal information).
• CCPA expands the definition of personal information to include "households," while no similar concept is covered by GDPR.
• While the CCPA and GDPR both provide rights of access and deletion, only the GDPR provides a right of rectification or broad right of objection.

These differences highlight the fact that being compliant with GDPR does not ensure compliance with CCPA. Organizations should develop an inclusive privacy strategy that takes CCPA's requirements into consideration, including putting mechanisms in place where GDPR and CCPA's requirements conflict, such as their approaches to consumer consent.

Le mois dernier, le Canada a publié sa première Stratégie industrielle de défense (la Stratégie), qui souligne l’engagement du Canada à développer une base industrielle de défense solide et à stimuler la croissance économique. Ces efforts pourraient aussi comprendre le renforcement de l’état de préparation à la biodéfense et aux contre-mesures médicales, ce qui pourrait constituer des débouchés pour le secteur canadien des sciences de la vie en raison de l’importance accordée aux capacités nationales en ce sens et de la nécessité d’atténuer les risques d’urgences sanitaires.

Développement de contre-mesures médicales au Canada

Comme indiqué dans les bulletins précédents, le quatrième pilier de la Stratégie est axé sur la « sécurisation des chaînes d’approvisionnement pour les intrants et les biens clés » par le renforcement de la production nationale et le stockage de ressources. L’accent est mis tout particulièrement sur les contre-mesures médicales, en précisant que nos « alliés ont établi un lien explicite entre l’état de préparation à la biodéfense et aux contre-mesures médicales et leur sécurité économique et nationale, en élaborant de nouvelles stratégies et de nouveaux mécanismes pour faire progresser ces travaux ». Les contre-mesures médicales désignent divers produits réglementés pouvant être utilisés pour protéger la population lors d’une situation d’urgence de grande ampleur, comme l’éclosion d’une maladie ou une attaque impliquant des armes chimiques, biologiques ou nucléaires. Il peut s’agir de vaccins, de médicaments thérapeutiques et produits biologiques, de dispositifs de tests diagnostiques, des équipements de protection individuelle ou industrielle, et d’autres dispositifs médicaux. Les contre-mesures médicales sont essentielles à la réduction et à l’atténuation des dommages lors d’une urgence de santé publique.

Exploiter les voies réglementaires mises en place lors de la pandémie de COVID-19

Pendant et après la pandémie de COVID-19, le Canada a mis en place plusieurs nouvelles voies réglementaires comme mécanismes d’accélération des approbations de produits médicaux, ce qui pourrait offrir au gouvernement des options pour déployer des contre-mesures médicales afin de faire face aux risques pour la santé publique. Au début de la pandémie, Santé Canada a émis diverses ordonnances provisoires pour permettre l’importation et la vente de médicaments et de dispositifs médicaux qui n’avaient pas eu l’approbation des voies réglementaires traditionnelles. Or, Santé Canada a plutôt fait confiance aux voies d’approbation réglementaire et de l’exemption de certaines exigences en homologation de produits des pays impliqués dans la transaction. Beaucoup de ces règles provisoires ont depuis été officiellement intégrées à la réglementation en vertu de la Loi sur les aliments et drogues et ont été appliquées bien après la COVID-19. Conformément au Règlement sur les aliments et drogues, Santé Canada tient à jour la Liste des maladies qui menacent la santé publique et utilisera une procédure d’autorisation modifiée pour les médicaments d’urgence de santé publique pouvant traiter les affections figurant sur la liste. De même, le Règlement sur les instruments médicaux a établi une liste d’instruments médicaux répondant à un besoin urgent de santé publique, ce qui permet à Santé Canada d’autoriser la commercialisation de ces instruments de manière accélérée. Ces outils réglementaires sont utilisés automatiquement quand une situation médicale présente un grand risque pour la santé publique au Canada et nécessite une action immédiate pour contrer ce risque.

Le rôle de la Stratégie dans le renforcement du régime réglementaire de la santé au Canada

La stratégie prévoit que le Canada adoptera une approche proactive en matière de planification en amont des crises sanitaires. Le gouvernement entend s’assurer que les produits médicaux sont déjà disponibles au Canada afin qu’ils puissent être distribués rapidement en cas d’urgence. D’autres modifications récentes au Règlement sur les aliments et drogues permettent de prépositionner au Canada tous les médicaments d’urgence en santé publique, ce qui signifie qu’ils peuvent être importés dans des installations d’entreposage canadiennes avant que leur mise sur le marché n’ait été autorisée. La Stratégie s’appuie sur ces fondements, en faisant référence à l’organisme existant Préparation aux crises sanitaires Canada (PCSC), un organisme opérationnel spécial au sein d’Innovation, Sciences et Développement économique Canada (ISDE), et à un nouveau Fonds des sciences de la vie, lesquels « collaborent avec des partenaires internationaux et de soutenir l’élaboration et la production de contre-mesures médicales ». PCSC supervise la Stratégie en matière de biofabrication et de sciences de la vie du Canada, qui vise à développer un secteur national des sciences de la vie fort et compétitif doté de capacités de biofabrication de pointe, en mettant l’accent sur la capacité à se préparer et à faire face aux futures priorités et crises sanitaires. Dans cette optique, il y aura des occasions pour les fabricants de nouer des collaborations de recherche et des accords commerciaux ou d’approvisionnement liés aux contre-mesures médicales financées par des programmes fédéraux.

Étroitement lié aux capacités nationales, le pilier III de la stratégie implique « Investissement ciblé pour renforcer un secteur canadien de la défense novateur », avec la promesse que le gouvernement fédéral « soutiendr[a] la recherche et le développement, protéger[a] la propriété intellectuelle, soutiendr[a] les petites et moyennes entreprises, investir[a] dans les compétences et la formation, et encourager[a] les exportations afin de créer un secteur de la défense agile et concurrentiel à l’échelle mondiale ». La nécessité de favoriser le développement de la propriété intellectuelle (PI) et la conservation des droits du Canada est mentionnée à plusieurs reprises dans la Stratégie. Par exemple, la Stratégie prévoit l’établissement de partenariats officiels avec l’industrie canadienne qui « [assureront] la propriété et le contrôle nationaux de la propriété intellectuelle (PI) et des capacités essentielles. » La Stratégie reconnaît l’immense talent des établissements canadiens et la précieuse recherche qui y est menée actuellement et qui est déjà financée par des subventions de recherche d’organismes tels que le Conseil de recherches en sciences naturelles et en génie et les Instituts de recherche en santé du Canada, et fait aussi référence à l’engagement de 1,6 milliard de dollars pour de nouveaux fonds de recherche dans le budget de 2025. Cette prise de conscience de la nécessité de promouvoir et de soutenir l’innovation au Canada laisse présager des possibilités de financement, notamment dans les domaines où le Canada accuse un retard en matière de production nationale et où des engagements d’investissement et de fabrication au Canada peuvent être pris.

Prochaines étapes

Dans les prochains mois, nous prévoyons que le gouvernement du Canada publiera d’autres directives et des mesures de suivi. L’équipe de défense des conservateurs poursuivra sa couverture de perspectives sur la défense au Canada en publiant une analyse supplémentaire pour donner des précisions sur l’incidence de la Stratégie sur de multiples secteurs.